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涉及商(shang)業規(gui)則和方法的專利(li)申請(qing)中的客體問題
發(fa)布時(shi)間(jian)︰2020-02-24


隨著計算機技術和互(hu)聯網技術的發(fa)展(zhan),基于計算機和網絡技術的商(shang)業方法對技術有了更高的依賴(lai)度(du)。缺(que)乏計算機和互(hu)聯網技術的支撐,互(hu)聯網的商(shang)業模式(shi)往往無法有xing)?誦xing)。這種包含創新技術的商(shang)業方法得到(dao)專利(li)權的保護是(shi)技術和社會發(fa)展(zhan)的必然選(xuan)擇。


2017年《審查指南》修改中明確規(gui)定(ding)了︰“涉及商(shang)業模式(shi)的權利(li)要(yao)求(qiu),如果(guo)既包含商(shang)業規(gui)則和方法的內容,又包含技術特征,則不應(ying)當(dang)依據(ju)專利(li)法第二十五(wu)條排除(chu)其獲取專利(li)權的可能性(xing)”,同時(shi)刪除(chu)了“組織(zhi)、生產、商(shang)業實施和經濟(ji)等方面的管(guan)理方法及制度(du)”作為智(zhi)力活動規(gui)則和方法。這一修改旨在對商(shang)業模式(shi)創新中的技術方案(an)給予(yu)積極鼓勵和恰當(dang)保護,利(li)用計算機或者網絡技術實現(xian)的商(shang)業方法發(fa)明專利(li)申請(qing),如果(guo)其權利(li)要(yao)求(qiu)含有技術特征,不應(ying)該排除(chu)其獲取專利(li)權的可能性(xing)。


自2017年《指南》修改後,出現(xian)了大量的涉及商(shang)業方法的專利(li)申請(qing)。然而,由于專利(li)保護的是(shi)技術方案(an),涉及商(shang)業方法的方案(an)必須構成“技術方案(an)”才是(shi)專利(li)保護的客體。因此,涉及商(shang)業方法的專利(li)申請(qing)在審查過程中遇(yu)到(dao)的第一個門檻就是(shi)要(yao)符(fu)合客體要(yao)求(qiu)。根據(ju)《審查指南》第二部分第一章第2節中對“技術方案(an)”的定(ding)義︰“技術方案(an)是(shi)對要(yao)解決的技術問題所采用的利(li)用了自然huai)gui)律的技術手(shou)段的集合。技術手(shou)段通常(chang)是(shi)由技術特征來體現(xian)的。未采用計算手(shou)段解決技術問題,以(yi)獲得符(fu)合自然huai)gui)律的技術效果(guo)的方案(an),不屬(shu)于專利(li)法第二條第二款規(gui)定(ding)的客體”。也就是(shi)說,涉及商(shang)業方法的發(fa)明申請(qing)必須滿足技術問題、技術手(shou)段和tu)際跣?guo)三要(yao)素,才能構成技術方案(an),符(fu)合客體要(yao)求(qiu)。


由于涉及商(shang)業方法的技術方案(an),通常(chang)是(shi)依托于互(hu)聯網和tu)撲慊際  孀嘔hu)聯網技術的發(fa)展(zhan),特別(bie)是(shi)近(jin)年來人工智(zhi)能、互(hu)聯網+、大數據(ju)、區(qu)塊鏈的發(fa)展(zhan),相關領域的涉及商(shang)業方法的專利(li)申請(qing)大量涌(yong)現(xian)。為了更加明確這類專利(li)申請(qing)的審查規(gui)則,2020年02月24日,國家知識產權局發(fa)布了關于修改《專利(li)審查指南》的公告(第343號),《指南》再次做(zuo)出修改,本(ben)次修改在《指南》第二部分第九章增加了包含算法特征或商(shang)業規(gui)則和方法特征的發(fa)明專利(li)申請(qing)審查相關規(gui)定(ding),規(gui)定(ding)“在審查中,不應(ying)當(dang)簡單割裂技術特征與算法特征或商(shang)業規(gui)則和方法特征等,而應(ying)將權利(li)要(yao)求(qiu)記載的所有xin)諶葑魑 桓穌澹 雲渲猩婕暗dao)的技術手(shou)段、解決的技術問題和獲得的技術效果(guo)進(jin)行(xing)分析(xi)”。具(ju)體的,如果(guo)權利(li)要(yao)求(qiu)中除(chu)了商(shang)業規(gui)則和方法特征,還(huai)包含技術特征,則權利(li)要(yao)求(qiu)就整體而言並不是(shi)一種智(zhi)力活動的規(gui)則和方法,則不應(ying)當(dang)依據(ju)專利(li)法第二十五(wu)條第一款第(二)項排除(chu)其獲得專利(li)權的可能性(xing)。如果(guo)要(yao)求(qiu)保護的權利(li)要(yao)求(qiu)作為一個整體不屬(shu)于專利(li)法第二十五(wu)條第一款第(二)項排除(chu)其獲得專利(li)權的na)樾危 蛐枰yao)對權利(li)要(yao)求(qiu)是(shi)否屬(shu)于專利(li)法第二條第二款所述的技術方案(an)進(jin)行(xing)審查,審查時(shi),需要(yao)整體考慮(lv)權利(li)要(yao)求(qiu)記載的全部特征,如果(guo)該項權利(li)要(yao)求(qiu)記載了對要(yao)解決的技術問題采用了利(li)用自然huai)gui)律的技術手(shou)段,並且由此獲得符(fu)合自然huai)gui)律的技術效果(guo),則該權利(li)要(yao)求(qiu)限定(ding)的解決方案(an)屬(shu)于專利(li)法第二條第二款所述的技術方案(an)。



2019年修改的審查指南對于涉及商(shang)業規(gui)則和方法的專利(li)申請(qing)的客體審查規(gui)則做(zuo)出了更加清楚(chu)的指引。但筆者認為,實dao)噬希 雜諫shang)業規(gui)則和方法的專利(li)申請(qing)的客體要(yao)求(qiu)是(shi)一直(zhi)未變(bian)的,涉及商(shang)業規(gui)則和方法的專利(li)申請(qing)中,權利(li)要(yao)求(qiu)既要(yao)整體上判斷滿足技術三要(yao)素,也要(yao)在特征上滿足存在技術特征,才符(fu)合客體要(yao)求(qiu)。


在專利(li)保護客體判斷的過程中,技術問題、技術手(shou)段和tu)際跣?guo)並不是(shi)孤立的。審查過程中,在理解了發(fa)明、把(ba)握發(fa)明實質shou) 螅  chang)是(shi)整體上判斷權利(li)要(yao)求(qiu)的方案(an)是(shi)否構成技術方案(an),如果(guo)整體上不huai)鉤杉際醴槳an),則判定(ding)不符(fu)合客體要(yao)求(qiu),如果(guo)整體上構成技術方案(an),則進(jin)一步檢(jian)索最(zui)接(jie)近(jin)的現(xian)有技術,進(jin)行(xing)新穎性(xing)和創造性(xing)的判斷。在判斷整體上是(shi)否構成技術方案(an)的原則是(shi)首先判斷是(shi)否解決了技術問題,如果(guo)未解決技術問題,則判定(ding)為非技術方案(an);如果(guo)解決了技術問題,則進(jin)一步判斷是(shi)否采用技術手(shou)段;如果(guo)未采用技術手(shou)段,則判定(ding)為非技術方案(an);如果(guo)采用了技術手(shou)段,則判定(ding)為技術方案(an)。


正(zheng)由于在客體判斷時(shi),通常(chang)是(shi)整體上判斷權利(li)要(yao)求(qiu)的方案(an)是(shi)否構成技術方案(an),具(ju)體判斷原則仍是(shi)方案(an)需要(yao)滿足技術問題、技術手(shou)段和tu)際跣?guo)的三要(yao)素原則。因此在專利(li)申請(qing)實務中,如何處理以(yi)使涉及商(shang)業規(gui)則和方法的發(fa)明申請(qing)滿足客體要(yao)求(qiu)非常(chang)重要(yao),如果(guo)申請(qing)文件(jian)本(ben)身無法體現(xian)技術問題、技術手(shou)段以(yi)及技術效果(guo),則必然不會得出技術方案(an)的結論。


那(na)麼,專利(li)代(dai)理師(shi)在撰寫(xie)涉及商(shang)業規(gui)則和方法的專利(li)申請(qing)時(shi),應(ying)該如何理解整體上應(ying)該滿足技術三要(yao)素,又應(ying)該如何才能寫(xie)出存在技術特征的權利(li)要(yao)求(qiu)呢?




在處理涉及商(shang)業方法的專利(li)申請(qing)時(shi),比較xian)匾yao)的一個環節是(shi)撰寫(xie)前的技術方案(an)挖掘工作。通常(chang),由于發(fa)明人通常(chang)並不知道(dao)從什(shi)麼角度(du)rang)枋銎浼際醴槳an),又或者會脫(tuo)離計算機和互(hu)聯網技術,僅從用戶層面進(jin)行(xing)描述或僅強調商(shang)業模式(shi)的創新,從而導(dao)致(zhi)在理解涉及商(shang)業方法的方案(an)時(shi),僅從發(fa)明人給的資料無法看到(dao)方案(an)所解決的技術上的問題以(yi)及技術方案(an)本(ben)身。這時(shi),專利(li)代(dai)理師(shi)則需要(yao)透過現(xian)象看到(dao)本(ben)質,挖掘出從表層看不到(dao)的內容,即需要(yao)從技術角度(du)理解所要(yao)解決的問題,並且需要(yao)挖掘出商(shang)業模式(shi)之(zhi)下的數據(ju)類型、數據(ju)關系、數據(ju)處理時(shi)序、技術架構等。在挖掘的過程中引導(dao)發(fa)明人是(shi)非常(chang)關鍵的,在與發(fa)明人溝通技術方案(an)的過程中要(yao)不斷的引導(dao)其從技術的角度(du)闡述其創新,從而挖掘出技術內容。


舉例說明,發(fa)明人提(ti)供的方案(an)是(shi)一種動態配置交易供應(ying)商(shang)的方法,具(ju)體是(shi)︰話費充(chong)值後台接(jie)入多家供應(ying)商(shang)後,各個供應(ying)商(shang)在各自地區(qu)、各自面值的貨(huo)源質量是(shi)不一樣的,本(ben)案(an)提(ti)出了一種按(an)量切分系統(tong),能夠根據(ju)不同供應(ying)商(shang)、不同地區(qu)、不同運營商(shang)、不同面值的產品進(jin)行(xing)配比設置,這樣就解決了優勢、強勢的貨(huo)源在銷量上的佔比,帶給用戶更好的充(chong)值享受。



本(ben)案(an)中,發(fa)明人提(ti)供的方案(an)內容中xie)蟛糠質shi)基于用戶層面的描述,並帶有很多商(shang)業的詞語,例如話費充(chong)值、貨(huo)源、銷量、充(chong)值享受等。如何理解該技術方案(an)解決什(shi)麼樣的技術上的問題呢?專利(li)代(dai)理師(shi)通過與發(fa)明人進(jin)行(xing)技術溝通後了解到(dao),現(xian)有技術中,由于沒有按(an)量切分系統(tong),有可能貨(huo)源不huai)壞墓┬ying)商(shang)也要(yao)響應(ying)大量的用戶充(chong)值需求(qiu),從而會帶來服務器響應(ying)不及時(shi)的問題,從而引出了本(ben)案(an)所要(yao)解決的技術上的問題。此外,專利(li)代(dai)理師(shi)與發(fa)明人就本(ben)案(an)涉及到(dao)的技術架構、所處理的數據(ju)類型以(yi)及在該技術架構上需要(yao)對數據(ju)進(jin)行(xing)何種處理進(jin)行(xing)了詳細(xi)的溝通,挖掘出本(ben)案(an)所涉及到(dao)的技術架構包含主服務器與多個商(shang)品提(ti)供服務器,所處理的數據(ju)是(shi)商(shang)品配比、訂單信息(xi)等。本(ben)案(an)中,主服務器與多個商(shang)品提(ti)供服務器進(jin)行(xing)交互(hu),通過主服務器來配置商(shang)品配比,並根據(ju)訂單信息(xi)中的參考數據(ju)來調整商(shang)品提(ti)供服務器的商(shang)品配比,從而實現(xian)了優勢、強勢的貨(huo)源在銷量上有不同的佔比。最(zui)後,構建的權利(li)要(yao)求(qiu)如下︰


一種動態配置網絡交易數據(ju)的方法,包括以(yi)下步驟︰


主服務器配置標準(zhun)信息(xi)和各商(shang)品提(ti)供服務器的商(shang)品配比;


所述主服務器采集商(shang)品訂單信息(xi),並提(ti)取所述商(shang)品訂單信息(xi)中的參考數據(ju);


所述主服務器根據(ju)所述參考數據(ju)判斷所述商(shang)品訂單信息(xi)是(shi)否與所述標準(zhun)信息(xi)相符(fu),若不相符(fu),則所述主服務器按(an)照設定(ding)的比例調整與所述商(shang)品訂單信息(xi)對應(ying)的商(shang)品提(ti)供服務器的商(shang)品配比。



在挖掘技術方案(an)的過程中,要(yao)注(zhu)意挖掘有xie)蔥碌牟糠值募際蹌諶藎 簿褪shi)說,要(yao)圍(wei)繞處理的數據(ju)、數據(ju)之(zhi)間(jian)的關系、數據(ju)處理步驟、技術架構等方面,挖掘出與現(xian)有技術的na)bie)。最(zui)終(zhong),所得到(dao)的技術方案(an)應(ying)該能夠涵蓋原發(fa)明點,不能違(wei)背原方案(an)的初衷。


應(ying)當(dang)說明,在撰寫(xie)過程中不僅僅是(shi)定(ding)義恰當(dang)的技術問題,也不僅僅是(shi)修改權利(li)要(yao)求(qiu)的描述方式(shi)即可,而是(shi)整個申請(qing)文件(jian)都(du)應(ying)該從技術的角度(du)撰寫(xie),包括主題名稱(chen)、技術領域、背景技術、技術問題、權利(li)要(yao)求(qiu)、具(ju)體實施方式(shi)和附圖(tu)。本(ben)文中,主要(yao)從技術問題的確定(ding)、權利(li)要(yao)求(qiu)的撰寫(xie)以(yi)及說明書(shu)的撰寫(xie)這幾個部分來闡述。


由于在判斷是(shi)否為技術方案(an)時(shi),首先需要(yao)判斷方案(an)是(shi)否解決的是(shi)一個技術問題。因此在申請(qing)文件(jian)中,技術問題的確定(ding)非常(chang)關鍵,如果(guo)申請(qing)文件(jian)中提(ti)出的明顯不是(shi)技術上的問題,則在審查過程中會直(zhi)接(jie)確定(ding)為非技術方案(an)。例如,提(ti)高用戶體驗,增加積分、鼓勵消費等則明顯不是(shi)技術上的問題,而提(ti)高效率、增加準(zhun)確性(xing)、提(ti)高速度(du)、增加安全性(xing)、提(ti)高圖(tu)像效果(guo)、更遠距離傳輸(shu)等才是(shi)技術上的問題。在確定(ding)技術問題時(shi),也可以(yi)針對挖掘出的技術方案(an)相對于現(xian)有技術的改進(jin)能帶來的效果(guo),反(fan)推出技術問題。如上例中,專利(li)代(dai)理師(shi)與發(fa)明人溝通挖掘出的技術方案(an)為︰主服務器與多個商(shang)品提(ti)供服務器進(jin)行(xing)交互(hu),通過主服務器來配置商(shang)品配比,並根據(ju)訂單信息(xi)中的參考數據(ju)來調整商(shang)品提(ti)供服務器的商(shang)品配比,相對于現(xian)有的只能按(an)照zhan)潭ding)的配比方式(shi),面對各種用戶請(qing)求(qiu)服務器的響應(ying)會更加及時(shi),從而確定(ding)出本(ben)案(an)可以(yi)解決服務器響應(ying)慢的技術問題。


對于權利(li)要(yao)求(qiu)的撰寫(xie),比較關鍵是(shi)要(yao)將技術特征寫(xie)出來,也就是(shi)說,權利(li)要(yao)求(qiu)中不能僅僅只有商(shang)業特征,必須有技術特征。由于涉及商(shang)業方法的技術方案(an)一般都(du)是(shi)與計算機程序有關,而涉及計算機程序的發(fa)明專利(li)的權利(li)要(yao)求(qiu)主要(yao)以(yi)方法步驟體現(xian)。為了避(bi)免客體風險,通常(chang)在撰寫(xie)權利(li)要(yao)求(qiu)中會對商(shang)業詞語進(jin)行(xing)包裝(zhuang)或上位,但是(shi)要(yao)注(zhu)意的是(shi),權利(li)要(yao)求(qiu)的描述不能因為需要(yao)解決客體問題而太過于抽(chou)象,導(dao)致(zhi)方案(an)無法體現(xian)技術領域或者應(ying)用領域。若方案(an)無法體現(xian)技術領域或者應(ying)用領域,不僅方案(an)會有描述不清楚(chu)的問題,而且由于未把(ba)方案(an)應(ying)用在具(ju)體的技術領域也會存在客體問題。實dao)噬希 shang)業特征並不是(shi)完全不能在權利(li)要(yao)求(qiu)中出現(xian),而是(shi)應(ying)該將商(shang)業特征與技術特征相融合,在權利(li)要(yao)求(qiu)中xin)芄惶逑xian)商(shang)業特征和tu)際跆卣髦zhi)間(jian)的作用關系,使得兩者密不可分。


例如︰


一種基于共治網格的黨建信息(xi)管(guan)理方法,應(ying)用于黨建數據(ju)中xing)xin),所述方法包括︰


獲取以(yi)黨建管(guan)理員賬號登錄的第一終(zhong)端發(fa)送的黨員考評指令;


提(ti)取所述黨員考評指令中的黨員賬號;


從共治網格數據(ju)中xing)xin)和/或社區(qu)網格數據(ju)中xing)xin)查詢與提(ti)取到(dao)的黨員賬號對應(ying)的場所信息(xi);

其中,所述共治網格數據(ju)中xing)xin)與所述社區(qu)網格數據(ju)中xing)xin)定(ding)期同步所述黨員賬號對應(ying)的場所信息(xi);


從所述場所信息(xi)中提(ti)取場所巡檢(jian)記錄;所述場所巡檢(jian)記錄為共治網格巡檢(jian)員和/或社區(qu)網格巡檢(jian)員對黨員賬號對應(ying)場所巡檢(jian)所輸(shu)入的記錄;


將所述場所巡檢(jian)記錄發(fa)送至所述第一終(zhong)端;


接(jie)收所述第一終(zhong)端根據(ju)所述場所巡檢(jian)記錄生成的黨員評分;


將所述黨員評分與所述提(ti)取到(dao)的黨員賬號對應(ying)存儲(chu)。



本(ben)案(an)涉及黨建信息(xi)管(guan)理,從撰寫(xie)的角度(du)來分析(xi),雖然在權利(li)要(yao)求(qiu)中也具(ju)備一些商(shang)業特征,例如“黨建”、“黨員考評”、“ba)布jian)”等。但在權利(li)要(yao)求(qiu)中將技術特征與商(shang)業特征很好的融合在一起(qi)了,在權利(li)要(yao)求(qiu)中整體體現(xian)的是(shi)在客戶端、服務器的技術架構下的數據(ju)交互(hu)處理,所使用的商(shang)業詞語也是(shi)用來限定(ding)數據(ju)和指令等,商(shang)業特征和tu)際跆卣髦zhi)間(jian)有明顯的作用關系,且密不可分,從而體現(xian)了技術內容,因此滿足客體要(yao)求(qiu),該案(an)在審查過程中未收到(dao)客體審查意見,答復創造性(xing)後即獲得授權。


對于說明書(shu)的撰寫(xie),大的原則仍是(shi)應(ying)當(dang)清楚(chu)、完整的描述發(fa)明為解決其技術問題所采用的解決方案(an)。由于商(shang)業規(gui)則和方法的技術方案(an)通常(chang)都(du)是(shi)涉及計算機程序,因此在說明書(shu)中xing)枰yao)詳細(xi)描述計算機程序的處理流程。但由于涉及計算機程序的發(fa)明專利(li)通常(chang)描述起(qi)來會較為抽(chou)象,因此說明書(shu)撰寫(xie)中可以(yi)結合涉及商(shang)業規(gui)則和方法的技術方案(an)所在的技術架構進(jin)行(xing)描述, 以(yi)更加清楚(chu)技術方案(an)所在的應(ying)用環境。例如,涉及多端交互(hu)的,可以(yi)結合包含多端的技術架構描述出多端交互(hu)的流程。在描述具(ju)體實施例中,仍要(yao)注(zhu)意采用計算機語言進(jin)行(xing)描述,保持與權利(li)要(yao)求(qiu)一致(zhi)的撰寫(xie)方式(shi),撰寫(xie)計算機處理過程,對于具(ju)有一定(ding)商(shang)業場景的技術方案(an),在具(ju)體的舉例中,可以(yi)結合商(shang)業場景進(jin)行(xing)技術方案(an)的整體描述,以(yi)使得說明書(shu)中的技術方案(an)更加清楚(chu)。

總而言之(zhi),在撰寫(xie)涉及商(shang)業規(gui)則和方法的專利(li)申請(qing)時(shi),專利(li)代(dai)理師(shi)需具(ju)備一雙慧眼,看到(dao)表層看不到(dao)的方案(an)內容,也需要(yao)把(ba)自己(ji)想象成機器,寫(xie)出應(ying)該是(shi)機器執行(xing)的動作。當(dang)然,若在挖掘過程中無法挖掘出技術內容,也就是(shi)方案(an)本(ben)身對于技術上沒有任(ren)何改進(jin),發(fa)明人所提(ti)出的改進(jin)僅僅是(shi)對單純的商(shang)業規(gui)則和方法的改進(jin),專利(li)代(dai)理師(shi)應(ying)與發(fa)明人清楚(chu)解釋申請(qing)存在的風險。



作者簡介︰

謝曲曲

華(hua)進(jin)國內專利(li)事業部專利(li)軟件(jian)部負(fu)責人

資深(shen)專利(li)代(dai)理師(shi)

華(hua)中科技大學(xue)通信工程、計算機科學(xue)與技術

雙學(xue)士


11年從業經驗,主要(yao)從事計算機技術、網絡通信、互(hu)聯網、金(jin)融互(hu)聯網等領域專利(li)文件(jian)的撰寫(xie)、答復、復審、無效以(yi)及專利(li)挖掘等業務,具(ju)有豐(feng)富的實務經驗,擅長專利(li)代(dai)理師(shi)培(pei)養、團(tuan)隊(dui)組建、團(tuan)隊(dui)管(guan)理,尤其是(shi)大客戶專利(li)代(dai)理師(shi)團(tuan)隊(dui)組建、培(pei)養和管(guan)理。




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